一、服务简介

  针对境外基金，ICS 可提供一站式的全方位服务，包括基金成立，合规登记 / 申报，以及后续协助基金运营的行政管理工作。

  二、需求场景

  1. 有美元基金募资成立新基金需求

  2. 有税务身份认定需求

  3. 有合规服务需求

  4. 有行政管理人服务需求

  5. 有 CRS、FATCA 申报需求

  6. 有 BVI、开曼独立董事需求

  三、核心工作内容

  1. 基金及相关主体设立

  - 协助在主流离岸属地 BVI、开曼、香港完成基金实体设立工作

  - 基金下的 SPV 设立及后续维护工作

  2. 银行开户

  3. 投资人 KYC

  4. 合规登记

  5. 基金运营

  6. 合规支持

  四、差异化优势

  1. 经验丰富的团队负责人主导销售以及参与实际后续工作，团队负责人亲自担任基金反洗钱合规官，并直接参与各项决策 / 判断

  2. 团队负责人为资深会计师，并曾任 GP 财务总监，思考角度从管理人出发，善于理解客户面对的问题并乐意分享经验，提供最优化的解决方案

  3. 根据基金实际需求出发，定制个性化服务内容和价格满足中小型管理人实际需求

  五、具体案例

  案例 1：某国内 GP 拟发起一支开曼美元基金，ICS 协助在开曼完成基金实体设立及基金备案，并为其担任合规官，并完成基金下多个 SPV 设立及后续维护、银行开户协助

  案例 2：某开曼基金进入退出期，原 FA 辞任，公司财务团队缺乏美元基金经验，ICS 及时接手基金行政管理工作，完成审计及日常运营支持

  案例 3：某开曼基金需完成 FATCA/CRS 合规申报，提供投资人 KYC 审核等持续合规登记服务

  六、注意事项

  1. 公司团队没有美元基金经验，盲目选择不专业的基金行政管理人，易导致基金管理混乱，甚至失序

  2. 外资基金行政管理人贸然辞任，易导致手忙脚乱、不知所措

  3. 对境外基金的反洗钱合规、日常合规、AEOI 税务合规等不了解，易导致合规风险

  4. 关键时间节点提醒：

  - FATCA/CRS 申报：对于开曼主体，每年 7 月 31 日前须完成上一年度申报；对于 BVI 主体，每年 5 月 31 日前须完成上一年度申报。逾期将构成违规

  - CRS 合规表格：对于开曼主体，每年 9 月 15 日前须完成提交；对于 BVI 主体，每年 9 月 30 日前须完成提交

  - 经济实质申报表（ESR）：须在财务年度结束后 6 个月内提交，逾期罚款 6,100 美元，每迟交 1 天额外罚款 610 美元

  - 基金年度审计：通常须在每年 6 月 30 日之前完成年度审计。含 CIMA 监管实体（如基金），也适用于 BVI 监管的基金（如注册 / 批准的基金）